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小股东也有“大主意 | 深交所投教

导语在参与市场过程中,了解自己享有哪些权利、知道如何行使这些权利、清楚权益受侵害时如何维权,是增强中小投资者自我保护能力,帮助投资者更加成熟理性参与市场的核心内容。

中金公司财富管理 · 2019-11-01 · 文/深交所投教中心 · 浏览809

  编者按:我国资本市场有庞大的中小投资者群体,中小投资者的理性参与,是维护市场稳定、激发市场活力的重要基础。在参与市场过程中,了解自己享有哪些权利、知道如何行使这些权利、清楚权益受侵害时如何维权,是增强中小投资者自我保护能力,帮助投资者更加成熟理性参与市场的核心内容。

  深交所投资者教育中心联合中证中小投资者服务中心(以下简称“投服中心”)以及威诺、盈科、君泽君律师事务所共同推出“投资者权益300问”系列,围绕“知权、行权、维权”中的重点问题一一进行解答。本篇为该系列第十篇,带您了解上市公司股东大会中投资者权利运用。

  股东大会作为投资者与上市公司面对面沟通交流的重要途径,是投资者了解上市公司的重要环节之一。股东大会上,投资者通过和管理层交流,可以了解更多公司的发展情况,也能对公司管理层有更全面的认识。谁说小股东不能有“大主意”,股东大会,看你的!

  1、什么是股东大会?

  股东大会是股东行使权利的重要手段,是上市公司的最高权力机关,由全体股东组成,对公司重大事项、选聘董事、经营管理等方面进行决策,分为定期股东大会和临时股东大会。 2、如何在股东大会中行使权利?

  股东可以通过在股东大会上行使表决权、建议权、质询权等权利,直接参与到公司治理中,对与自身利益相关的议案表明态度,影响上市公司决策,使上市公司能够更好的发展,使自己能得到更好的回报。

  (1)表决权的行使:股东出席股东大会会议,所持每一股份有一表决权,可以通过赞成、反对或者弃权来行使表决权,通过法定途径表达意见,大多数股东的想法上升为股东大会决议,成为公司层面的最高决策。中小股东应重点关注关联交易、上市公司对外担保等影响自身权益事项,对认为侵犯自身合法权益的议案勇敢投反对票。

  (2)建议权、质询权的行使:股东质询、建议的环节一般安排在股东大会表决前,中小股东现场参加股东大会可以与上市公司直接接触,面对面行使质询权、建议权,在表决前获得充分有效信息,从而避免盲目表决,同时对董事会的决策事项实施必要的监督。 3、如何参加股东大会?

  (1)会前准备工作:股东参加股东大会,要先查询公司公告的股东大会通知,查看自己持股情况。在上市公司公布的股权登记日持有股票的股东才有参会资格。计划现场参会的股东,按照公告中的说明进行参会登记。

  (2)现场参会:现场参加股东大会,股东要携带股票账户卡、有效身份证件或证明;委托他人参加会议,受托人除了上述材料,还要携带授权委托书和个人有效身份证件。现场参会可以与上市公司董监高直接接触,不仅能行使表决权,还可以现场行使质询权、建议权,更直观地了解上市公司。

  (3)网络参会:为方便股东投票,上市公司召开股东大会必须开通网络投票。股东既可以去现场参加会议,也可以在股东大会通知中载明的网络或其他方式参与投票,网络投票通常通过交易所交易系统(需登录证券公司交易客户端操作)、交易所或中证登的互联网投票系统进行网络投票。网络投票为时间、地域不便的股东提供了便捷的行权通道。 4、参加股东大会时,中小股东可能遇到哪些问题,如何维护自己合法权益?

  参加股东大会过程中,尤其是现场参会时,中小股东可能会遇到形形色色的问题,常见问题有:一是部分董监高不出席,有的上市公司只有部分董事、监事、高管参加了股东大会,其他人也未作缺席说明;二是中小股东质询难,有些上市公司在股东大会审议议案环节,存在限制股东发言时间、发言人数,无故打断股东质询,对股东提出的质询建议回避搪塞等情况;三是计票监票不规范,部分上市公司的计票人和监票人由公司董事长在现场临时指定,没有考虑在场股东的意见,忽略了推举过程,甚至存在上市公司内部人员直接代为操作的现象。

  对于上述问题,《上市公司股东大会规则》对上市公司股东大会作出了相关规范。当面临董监高无故不出席会议,上市公司相关人员拒绝股东行使建议、质询权,或计票监票不规范等问题时,中小股东可以在现场明确指出,对在场董监高加以质询,并要求上市公司规范操作。如果上市公司拒不改正,股东还可拨打证监会12386热线进行投诉,或向监管机关投诉或反映情况。

  小贴士:上市公司股东大会是公司的最高权力机构,依照相关规定,公司重大事项需通过股东大会审议,而这些事项通常和每一位股东权益密切相关。中小投资者应当重视其在股东大会中享有的股东权利,积极行权。

头图来源:123RF

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