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沪市市场运行情况例行发布(2020年1月6日-1月10日)

导语本周,上交所公司监管部门共发送日常监管类函件53份,其中监管问询函12份,监管工作函41份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告29份。

上交所 · 2020-01-13 · 浏览985

  1.市场概况

  指数

  成交

  规模

  融资融券

  沪港通

  股票期权

  2、筹融资情况

  发行上市

  科创板项目动态

  公司债审核

  本周(2019年1月6日至2020年1月10日),本所共受理18家企业的发债申请,拟发行金额共计361亿元。

  3、沪市监管概览

  上市公司监管

  本周,上交所公司监管部门共发送日常监管类函件53份,其中监管问询函12份,监管工作函41份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告29份。针对信息披露违规行为,采取监管关注措施2单。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查17单。

  市场交易监管

  本周,沪市共发生41起证券异常交易行为,其中,科创板4起(虚假申报3起、拉抬打压股价1起),上交所对此及时采取了书面警示等自律监管措施。同时,针对5起上市公司重大事项等进行核查,向证监会上报1起涉嫌违法违规案件线索。

头图来源:123RF

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